按照省委、省政府決策部署，浙江省基礎設施投資（含PPP）基金(jīn)（ 以下(xià)簡稱"基金(jīn)"）于2016年8月(yuè)(yuè)設立，初期規模100億元。自成立以來(lái)，我公司嚴格落實《浙江省基礎設施投資（含PPP）基金(jīn)管理(lǐ)辦法》（浙财建〔2016〕44号）要求，紮實做好(hǎo)(hǎo)基金(jīn)管理(lǐ)工作(zuò)，充分(fēn)發揮政府基金(jīn)的導向作(zuò)用，引導社會資本參與項目投資，強化(huà)對我省基礎設施結合公共服務(wù)領域項目建設的支撐作(zuò)用。現(xiàn)将2019年三季度基金(jīn)運作(zuò)情況報(bào)告如(rú)下(xià)：

一(yī)、基金(jīn)運營總體(tǐ)情況

截至9月(yuè)(yuè)末，基金(jīn)累計已審議(yì)通過兩批次市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)12隻（其中紹興屬于增資），總規模98億元，其中省級認繳出資43.04億元，占市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)總規模的43.92%；已完成出資30.49億元，占省級認繳合計規模70.84%。市(shì)縣認繳出資54.96億元，占市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)總規模的56.08%；已完成出資43.65億元,占市(shì)縣認繳合計規模的79.42%。此外，基金(jīn)直接投資非收費重大交通基礎設施項目40億元，已完成出資36.50億元，占直投項目規模的91.25%。

（一(yī)）子(zǐ)基金(jīn)投資運作(zuò)情況

1.第一(yī)批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)

第一(yī)批7隻市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)總規模65億元（紹興、溫州、開化(huà)、江山、海甯、台州、諸暨），其中省級基金(jīn)認繳出資27.1億元，市(shì)縣認繳出資37.9億元。截至9月(yuè)(yuè)末，省市(shì)合計已實繳到位50.17億元，其中省級實繳到位20.78億元，市(shì)縣實繳到位29.39億元。

本季度，溫州子(zǐ)基金(jīn)對所投資的杭溫高鐵項目新(xīn)增出資4億元；開化(huà)子(zǐ)基金(jīn)所投資的351國道項目新(xīn)增出資234萬元；江山子(zǐ)基金(jīn)已收到文溪初級中學項目退出款1680萬元，峽口水庫項目退出款1400萬元。截至9月(yuè)(yuè)末，第一(yī)批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)累計對外投資項目13個(gè)，已出資41.50億元。

2.第二批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)

第二批5隻市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)總規模33億元（紹興、衢州、遂昌、常山、麗(lì)水），其中省級基金(jīn)認繳出資15.94億元，市(shì)縣認繳出資17.06億。截至9月(yuè)(yuè)末，省市(shì)合計已實繳到位23.96億元，其中省級實繳到位9.71億元，市(shì)縣實繳到位14.26億元。

本季度，衢州子(zǐ)基金(jīn)所投資的杭衢鐵路(lù)（建衢段）于2019年9月(yuè)(yuè)27日新(xīn)增出資5188.44萬元；常山基礎設施公司支付常山縣交通發展發展投資有限公司股權轉讓價款3000萬元，常山縣國有資産投資運營有限責任公司已于9月(yuè)(yuè)26日将剩餘認繳7650萬元出資到位；紹興子(zǐ)基金(jīn)已于2019年8月(yuè)(yuè)26日收到市(shì)縣增資款5.33億元，2019年8月(yuè)(yuè)29日收到省級增資款1.87億元。此外，麗(lì)水子(zǐ)基金(jīn)正在辦理(lǐ)銀行托管相關(guān)手續中；遂昌子(zǐ)基金(jīn)正在和相關(guān)PPP項目社會資本洽談中。截至9月(yuè)(yuè)末，第二批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)累計對外投資項目4個(gè)，已出資金(jīn)額5.68億元。

（二）直投項目投資運作(zuò)情況

基金(jīn)參與投資10條非收費重大交通基礎設施項目40億元，根據《增資擴股協議(yì)》約定及主管部門（省公路(lù)與運輸管理(lǐ)中心）出資通知函，分(fēn)别于2017年完成首期出資24億元，2018年完成二期出資9億元，2019年一(yī)季度完成三期出資3.5億元。截至9月(yuè)(yuè)末，基金(jīn)已完成對8條非收費重大交通基礎設施項目全部出資33億元，2條非收費重大交通基礎設施項目部分(fēn)出資3.5億元，合計總出資36.50億元，占直投項目規模的91.25%。本期無新(xīn)增出資，後續将繼續關(guān)注104國道樂(yuè)清虹橋至樂(yuè)成段改建工程、104國道蒼南(nán)段改建工程形象進度，做好(hǎo)(hǎo)第四期出資。

二、基金(jīn)運營存在問題

(一(yī))投資進度偏慢(màn)

第一(yī)批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)中台州、溫州、諸暨、開化(huà)二期省市(shì)股東投資款仍未出資到位，其中省基金(jīn)暫未能(néng)出資是由于上(shàng)述4地不滿足股東投資協議(yì)約定的出資條件，即項目投資協議(yì)金(jīn)額未達到市(shì)縣基金(jīn)公司注冊資本。

第二批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)中麗(lì)水、遂昌、紹興暫未對外投資項目，其中紹興市(shì)子(zǐ)基金(jīn)已收到市(shì)縣增值款5.33億元，收到省級增資款1.87億元。杭紹台高鐵項目由紹興市(shì)交通集團有限公司代持，軌道交通項目由紹興市(shì)軌道交通集團有限公司代持。麗(lì)水、遂昌因銀行托管、社會資本等原因仍未有項目投資實質進展。

（二）違約及風(fēng)險事(shì)項

1.溫州子(zǐ)基金(jīn)于2017年5月(yuè)(yuè)23日将股東已到位資金(jīn)中的4563.7203萬元打款給溫州市(shì)鐵路(lù)與軌道交通投資集團有限公司（下(xià)稱溫州鐵投集團），由溫州鐵投集團暫時(shí)代表拟投資的杭溫鐵路(lù)一(yī)期項目的SPV項目公司辦理(lǐ)各項前期報(bào)批手續，該借款行為(wèi)已違反管理(lǐ)辦法第十四條及股東投資協議(yì)第五條"吸收或變相吸收存款，或向任何第三人(rén)提供貸款和資金(jīn)拆借"的禁止從事(shì)業務(wù)約定。公司已于5月(yuè)(yuè)7日向溫州子(zǐ)基金(jīn)公司發送違約事(shì)項風(fēng)險揭示函，5月(yuè)(yuè)20日溫州子(zǐ)基金(jīn)複函表示将會積極協調各方單位共同解決該事(shì)項，争取在年内整改到位。9月(yuè)(yuè)26日，我司收到溫州方面已整改到位的函件，溫州鐵投集團已将4563.7203萬元歸還溫州子(zǐ)基金(jīn)公司。

2.諸暨子(zǐ)基金(jīn)于2019年8月(yuè)(yuè)9日向諸暨三峰環保能(néng)源有限公司出資500萬元，2019年9月(yuè)(yuè)25日再次出資500萬元，合計1000萬元，用于諸暨市(shì)浬浦垃圾無害化(huà)處理(lǐ)中心項目，但(dàn)是該新(xīn)增投資項目不是《股東投資協議(yì)》載明的基金(jīn)投資儲備項目，且該公司未按協議(yì)約定将未列入投資儲備項目在召開董事(shì)會決策前向我公司告知并書面提交申請，也(yě)未取得省基礎設施投資基金(jīn)投決會辦公室關(guān)于新(xīn)增投資儲備項目的同意批複。該出資已違反《股東投資協議(yì)》，公司已于11月(yuè)(yuè)6日發送違約事(shì)項風(fēng)險揭示函。

三、下(xià)一(yī)步工作(zuò)計劃

（一(yī)）按照要求加快(kuài)基金(jīn)投資進度。一(yī)是積極對接市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)，對投資進度偏慢(màn)的市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)，協助加快(kuài)投資進度；二是按照省公路(lù)與運輸管理(lǐ)中心對樂(yuè)清、平陽2條非收費重大交通基礎設施項目工程進度超過50%的審核認定及出資通知，做好(hǎo)(hǎo)後續出資。

（二）按照辦法規範基金(jīn)投資管理(lǐ)。根據《浙江省基礎設施投資（含PPP）基金(jīn)管理(lǐ)辦法》《浙江省基礎設施投資（含PPP）基金(jīn)退出管理(lǐ)規則》等制度辦法加強對市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)和直投項目的投資管理(lǐ)，按時(shí)做好(hǎo)(hǎo)季度、年度投資管理(lǐ)報(bào)告和财報(bào)的審核，通過投後管理(lǐ)信息系統及時(shí)收集相關(guān)數據。

（三）針對違約行為(wèi)揭示風(fēng)險并督促整改。對于在投資管理(lǐ)中出現(xiàn)違約風(fēng)險的行為(wèi)，一(yī)經發現(xiàn)，及時(shí)發函揭示風(fēng)險并要求相關(guān)方面進行整改。同時(shí)，落實"大對标、大協同、大提升"三大工程，積極踐行"三服務(wù)"活動，聯合有關(guān)主管部門、中介機構或外部專家，對參股的市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)和直投項目公司提供投融資優質服務(wù)。

特此報(bào)告。