按照省委、省政府決策部署，浙江省基礎設施投資（含PPP）基金(jīn)（ 以下(xià)簡稱"基金(jīn)"）于2016年8月(yuè)(yuè)設立，初期規模100億元。自成立以來(lái)，我公司嚴格落實《浙江省基礎設施投資（含PPP）基金(jīn)管理(lǐ)辦法》（浙财建〔2016〕44号）要求，紮實做好(hǎo)(hǎo)基金(jīn)管理(lǐ)工作(zuò)，充分(fēn)發揮政府基金(jīn)的導向作(zuò)用，引導社會資本參與項目投資，強化(huà)對我省基礎設施結合公共服務(wù)領域項目建設的支撐作(zuò)用。現(xiàn)将2019年二季度基金(jīn)運作(zuò)情況報(bào)告如(rú)下(xià)：

一(yī)、基金(jīn)運營總體(tǐ)情況

截至6月(yuè)(yuè)末，基金(jīn)累計已審議(yì)通過兩批次市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)12隻（其中紹興屬于增資），總規模98億元，其中省級認繳出資43.04億元，占市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)總規模的43.92%；已完成出資28.62億元，占省級認繳合計規模66.50%。市(shì)縣認繳出資54.96億元，占市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)總規模的56.08%；已完成出資37.55億元,占市(shì)縣認繳合計規模的68.32%。此外，基金(jīn)直接投資非收費重大交通基礎設施項目40億元，已完成出資36.50億元，占直投項目規模的91.25%。

（一(yī)）子(zǐ)基金(jīn)投資運作(zuò)情況

1.第一(yī)批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)

第一(yī)批7隻市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)總規模65億元（紹興、溫州、開化(huà)、江山、海甯、台州、諸暨），其中省級基金(jīn)認繳出資27.1億元，市(shì)縣認繳出資37.9億元。截至6月(yuè)(yuè)末，省市(shì)合計已實繳到位50.17億元，其中省級實繳到位20.78億元，市(shì)縣實繳到位29.39億元。

本季度，海甯子(zǐ)基金(jīn)對已投資的杭州—海甯城市(shì)輕軌工程項目新(xīn)增二期出資3.0008億元；台州子(zǐ)基金(jīn)新(xīn)增股東（台州市(shì)金(jīn)融投資集團有限公司）投資款9717.6萬元，同時(shí)對已投現(xiàn)代大道項目新(xīn)增出資9717.6萬元。截至6月(yuè)(yuè)末，第一(yī)批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)累計對外投資項目13個(gè)，已出資37.47億元。

2.第二批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)

第二批5隻市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)總規模33億元（紹興、衢州、遂昌、常山、麗(lì)水），其中省級基金(jīn)認繳出資15.94億元，市(shì)縣認繳出資17.06億。截至6月(yuè)(yuè)末，省市(shì)合計已實繳到位16億元，其中省級實繳到位7.84億元，市(shì)縣實繳到位8.16億元。

本季度，麗(lì)水子(zǐ)基金(jīn)取得營業執照，并完成工商(shāng)注冊；常山子(zǐ)基金(jīn)對已投351國道龍遊橫山至開化(huà)華埠公路(lù)工程(常山段)項目新(xīn)增出資0.3億元；衢州子(zǐ)基金(jīn)新(xīn)增股東投資款到位9億元（省基金(jīn)到位投資款4.41億元，市(shì)縣到位投資款4.59億元），同時(shí)新(xīn)增杭衢鐵路(lù)（建衢段）項目出資9516萬元；遂昌子(zǐ)基金(jīn)正在與相關(guān)PPP項目社會資本洽談中。截至6月(yuè)(yuè)末，第二批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)累計對外投資項目4個(gè)，已出資4.86億元。

（二）直投項目投資運作(zuò)情況

基金(jīn)參與投資10條非收費重大交通基礎設施項目40億元，根據《增資擴股協議(yì)》約定及主管部門（省公路(lù)與運輸管理(lǐ)中心）出資通知函，分(fēn)别于2017年完成首期出資24億元，2018年完成二期出資9億元，2019年一(yī)季度完成三期出資3.5億元。截至6月(yuè)(yuè)末，基金(jīn)已完成對8條非收費重大交通基礎設施項目全部出資33億元，2條非收費重大交通基礎設施項目部分(fēn)出資3.5億元。後續将繼續關(guān)注104國道樂(yuè)清虹橋至樂(yuè)成段改建工程、104國道蒼南(nán)段改建工程形象進度，做好(hǎo)(hǎo)第四期出資。

二、基金(jīn)運營存在問題

(一(yī))投資進度偏慢(màn)

第一(yī)批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)中台州、溫州、諸暨、開化(huà)二期省市(shì)股東投資款仍未出資到位，其中省基金(jīn)暫未能(néng)出資是由于上(shàng)述4地不滿足股東投資協議(yì)約定的出資條件，即項目投資協議(yì)須達到市(shì)縣基金(jīn)公司注冊資本。

第二批市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)中麗(lì)水、遂昌、紹興暫未對外投資項目，其中紹興市(shì)股東（紹興市(shì)國有資産投資經營有限公司）增資款5.3333億元已打入公司基本戶，項目投資協議(yì)已簽署，經紹興市(shì)人(rén)民(mín)政府會議(yì)及省基金(jīn)投決會同意，基金(jīn)采用代持股模式，下(xià)一(yī)步将申請省基金(jīn)出資。麗(lì)水、遂昌因銀行托管、社會資本等原因暫未有項目投資實質進展。

（二）違約及風(fēng)險事(shì)項

1.溫州子(zǐ)基金(jīn)将股東已到位資金(jīn)中的4563.7203萬元打款給溫州市(shì)鐵路(lù)與軌道交通投資集團有限公司（下(xià)稱溫州鐵投集團），由溫州鐵投集團暫時(shí)代表拟投資的杭溫鐵路(lù)一(yī)期項目的SPV項目公司辦理(lǐ)各項前期報(bào)批手續，該借款行為(wèi)已違反管理(lǐ)辦法第十四條及股東投資協議(yì)第五條"吸收或變相吸收存款，或向任何第三人(rén)提供貸款和資金(jīn)拆借"的禁止從事(shì)業務(wù)約定。公司已于5月(yuè)(yuè)7日向溫州子(zǐ)基金(jīn)公司發函，揭示此借款行為(wèi)已違反管理(lǐ)辦法規定，5月(yuè)(yuè)20日溫州子(zǐ)基金(jīn)複函表示将會積極協調各方單位共同解決該事(shì)項，争取在年内整改到位。

2.諸暨子(zǐ)基金(jīn)于2019年4月(yuè)(yuè)15日向諸暨市(shì)藍德再生(shēng)資源有限公司出資1000萬元，用于諸暨市(shì)餐廚廢棄物綜合處理(lǐ)和資源化(huà)利用PPP項目，但(dàn)是該新(xīn)增投資項目未獲投決會辦公室批複同意。該出資行為(wèi)違反《股東投資協議(yì)》第三條第9點約定："拟投項目已列入投資儲備項目可直接進行投資決策；若拟投項目未列入投資儲備項目，在召開董事(shì)會決策前，需經浙江省基礎設施投資基金(jīn)有限公司的受托管理(lǐ)機構浙江金(jīn)控投資管理(lǐ)有限公司報(bào)省基礎設施投資基金(jīn)投決會辦公室，對其是否為(wèi)納入省部級項目庫的PPP項目進行确認後，再提交進行投資決策"。公司已發送風(fēng)險揭示函要求進行整改。

三、下(xià)一(yī)步工作(zuò)計劃

（一(yī)）按照要求開展投資，加快(kuài)基金(jīn)投資進度。一(yī)是積極對接市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)，對投資進度偏慢(màn)的市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)，協助加快(kuài)投資進度；二是按照省公路(lù)與運輸管理(lǐ)中心對樂(yuè)清、蒼南(nán)2條非收費重大交通基礎設施項目工程進度超過50%的審核認定及出資通知，做好(hǎo)(hǎo)後續出資。

（二）按照辦法及協議(yì)約定，規範基金(jīn)投資管理(lǐ)。根據《浙江省基礎設施投資（含PPP）基金(jīn)管理(lǐ)辦法》《浙江省基礎設施投資（含PPP）基金(jīn)退出管理(lǐ)規則》等制度辦法加強對市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)和直投項目的日常管理(lǐ)，按時(shí)做好(hǎo)(hǎo)季度、年度投資管理(lǐ)報(bào)告和财報(bào)的審核，通過投後管理(lǐ)信息系統及時(shí)收集相關(guān)數據。

（三）針對投資過程中的違約行為(wèi)，及時(shí)揭示風(fēng)險并要求整改。對于在投資管理(lǐ)中出現(xiàn)違約風(fēng)險的行為(wèi)，及時(shí)發函揭示風(fēng)險并要求相關(guān)方面進行整改。同時(shí)，積極踐行"三服務(wù)"活動，聯合有關(guān)主管部門或外部專家，對參股的市(shì)縣子(zǐ)基金(jīn)和直投項目公司提供投融資優質服務(wù)。

特此報(bào)告。